本報(bào)記者 吳曉璐

    12月31日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于修改〈證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定〉的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》），自2026年2月1日起實(shí)施。

    據(jù)悉，為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議、新“國(guó)九條”關(guān)于完善行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的要求，進(jìn)一步明確行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾受理?xiàng)l件，規(guī)范辦理程序，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》進(jìn)行修改完善，發(fā)布了《決定》。

    行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)涉嫌證券期貨違法的單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，當(dāng)事人履行承諾后中國(guó)證監(jiān)會(huì)終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。

    行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度作為一種新型執(zhí)法手段，有利于嚴(yán)厲懲戒違法違規(guī)行為、維護(hù)市場(chǎng)秩序、及時(shí)高效賠償投資者損失，兼顧法律效果和社會(huì)效果。

    《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》在法律層面確立了行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度。國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》）。為落實(shí)法律、行政法規(guī)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)配套出臺(tái)了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》，并會(huì)同財(cái)政部出臺(tái)了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》，細(xì)化規(guī)定了辦理程序、承諾金管理使用等內(nèi)容。

    行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施以來，較好發(fā)揮了救濟(jì)、懲戒、教育、化解市場(chǎng)矛盾糾紛等方面的綜合性作用，各方評(píng)價(jià)總體上積極正面，法律效果與社會(huì)效果良好，踐行了資本市場(chǎng)監(jiān)管工作的政治性、人民性。為更好實(shí)施法律規(guī)定的行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，有必要進(jìn)一步完善受理?xiàng)l件。此外，經(jīng)過近年的實(shí)踐，中國(guó)證監(jiān)會(huì)形成了進(jìn)一步優(yōu)化辦理程序的經(jīng)驗(yàn)，需通過此次修改予以明確。

    《決定》的主要內(nèi)容包括：一是完善受理?xiàng)l件。根據(jù)國(guó)務(wù)院《實(shí)施辦法》第七條第六項(xiàng)規(guī)定，《決定》規(guī)定，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的申請(qǐng)不予受理：當(dāng)事人拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)其涉嫌違法行為進(jìn)行調(diào)查；當(dāng)事人缺乏交納承諾金的能力；當(dāng)事人被列入證券期貨市場(chǎng)嚴(yán)重失信主體名單且未修復(fù)；當(dāng)事人曾因涉嫌證券期貨違法行為適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，自承諾認(rèn)可協(xié)議履行完畢之日起未逾1年；中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)為不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的其他情形。

    二是完善辦理程序。《決定》明確了“經(jīng)過必要的調(diào)查”的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，完善了申請(qǐng)材料要求、補(bǔ)正申請(qǐng)的程序規(guī)范，以及內(nèi)部征求意見程序等。

    三是加強(qiáng)對(duì)當(dāng)事人的誠(chéng)信約束。為提升行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的嚴(yán)肅性，《決定》明確，當(dāng)事人或其受托人利用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾惡意拖延調(diào)查、審理程序，向第三方泄露協(xié)商內(nèi)容，打探行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾案件辦理信息等行為，屬于國(guó)務(wù)院《實(shí)施辦法》第十九條規(guī)定的違背誠(chéng)信原則的情形，可以按照規(guī)定處理。

    此外，《決定》明確，在考慮國(guó)務(wù)院《實(shí)施辦法》第十四條第一款第二項(xiàng)規(guī)定的因素時(shí)，原則上按照不低于當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額協(xié)商確定。

    據(jù)悉，通過此次修改完善，行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度受理?xiàng)l件進(jìn)一步明確，辦理程序更加規(guī)范，有利于更好發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、提高行政執(zhí)法效能等方面的積極作用。

    下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將做好《決定》實(shí)施工作，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 孫倩）