本報(bào)記者 吳曉璐

    12月31日，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人就市場(chǎng)關(guān)注的金通靈特別代表人訴訟案、錦州港特別代表人訴訟案、廣道數(shù)字先行賠付案回答記者提問(wèn)。

    該負(fù)責(zé)人表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)支持中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱“投服中心”）依法履行好支持、代表投資者民事訴訟維權(quán)的法定公益服務(wù)職能，支持司法機(jī)關(guān)依法適用代表人訴訟程序開(kāi)展審判工作。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)支持相關(guān)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)、人員按照《證券法》的相關(guān)規(guī)定，主動(dòng)自愿開(kāi)展先行賠付工作，積極有效化解市場(chǎng)矛盾糾紛，便捷高效地維護(hù)投資者合法權(quán)益。

    支持司法機(jī)關(guān)

    依法適用代表人訴訟程序開(kāi)展審判工作

    12月31日，南京中院就金通靈證券虛假陳述特別代表人訴訟案件依法作出一審先行判決。根據(jù)本次南京中院的先行判決，金通靈案涉及4.3萬(wàn)余名投資者判賠7.7億余元，其中絕大部分屬于個(gè)人投資者受損獲賠。

    上述負(fù)責(zé)人表示，金通靈案是繼康美藥業(yè)案、澤達(dá)易盛案后又一單適用特別代表人訴訟程序作出實(shí)體審判結(jié)果的證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件。有關(guān)案件有效發(fā)揮了特別代表人訴訟以“明示退出、默示加入”的方式，一攬子代表廣大投資者低成本集約化維護(hù)權(quán)益、化解矛盾糾紛的制度功能，也使特別代表人訴訟制度成為證券行政監(jiān)管和司法審判協(xié)同治理、有力威懾證券市場(chǎng)潛在違法違規(guī)行為的重要法律方式。

    而在不久之前，12月19日，沈陽(yáng)中院發(fā)布公告，就錦州港證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件適用特別代表人訴訟程序?qū)徖?。資本市場(chǎng)第五單特別代表人訴訟剛剛啟動(dòng)。

    對(duì)此，上述負(fù)責(zé)人表示，錦州港虛假陳述等證券違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，損害廣大投資者合法權(quán)益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已依法進(jìn)行了行政處罰。相關(guān)人民法院依法受理投資者起訴，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)投服中心接受50名以上投資者授權(quán)，依法向相關(guān)人民法院申請(qǐng)將案件審判程序轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟，12月19日，沈陽(yáng)中院發(fā)布錦州港特別代表人訴訟權(quán)利登記公告。

    “投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)與相關(guān)人民法院以具體的案例切實(shí)、有效地貫徹落實(shí)了新‘國(guó)九條’有關(guān)‘加大證券糾紛特別代表人訴訟制度適用力度’的工作部署要求，將保護(hù)投資者權(quán)益的特別代表人訴訟法律制度規(guī)定落到了實(shí)處。”上述負(fù)責(zé)人說(shuō)。

    該負(fù)責(zé)人表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)支持投服中心依法履行好支持、代表投資者民事訴訟維權(quán)的法定公益服務(wù)職能，支持司法機(jī)關(guān)依法適用代表人訴訟程序開(kāi)展審判工作，通過(guò)監(jiān)管與司法協(xié)同共治，更好維護(hù)投資者特別是廣大中小投資者合法權(quán)益，維護(hù)良好市場(chǎng)生態(tài)，促進(jìn)市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

    支持相關(guān)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)

    主動(dòng)自愿開(kāi)展先行賠付工作

    12月30日，五礦證券發(fā)布公告，就廣道數(shù)字虛假陳述設(shè)立先行賠付專項(xiàng)基金，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司公告受托擔(dān)任基金管理人。這是資本市場(chǎng)第五單先行賠付案件。

    據(jù)悉，專項(xiàng)基金設(shè)立出資規(guī)模為2.1億元，基金規(guī)模最終將根據(jù)完成有效申報(bào)的適格投資者損失賠付金額進(jìn)行調(diào)整。

    上述負(fù)責(zé)人表示，先行賠付是《證券法》規(guī)定的證券糾紛多元化解機(jī)制之一，有關(guān)發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)的證券公司依法自愿作出先行賠付投資者的承諾，設(shè)立先行賠付專項(xiàng)基金，與適格投資者開(kāi)展磋商并爭(zhēng)取與投資者達(dá)成民事和解。中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司作為公益性投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，接受基金出資人委托，負(fù)責(zé)基金日常管理及運(yùn)作，為先行賠付的順利開(kāi)展提供重要支持與服務(wù)，切實(shí)維護(hù)好廣大投資者合法權(quán)益。

    該負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)支持相關(guān)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)、人員按照《證券法》的相關(guān)規(guī)定，主動(dòng)自愿開(kāi)展先行賠付工作，積極有效化解市場(chǎng)矛盾糾紛，便捷高效地維護(hù)投資者合法權(quán)益。

（編輯 孫倩）