證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬昨日通報(bào)了近期證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)作出行政處罰決定的兩宗操縱市場(chǎng)案。常德鵬強(qiáng)調(diào),證監(jiān)會(huì)將對(duì)操縱市場(chǎng)違法行為保持一貫的高壓打擊態(tài)勢(shì),通過(guò)強(qiáng)有力的監(jiān)管執(zhí)法,懲處觸碰法律紅線(xiàn)的違法行為人,警示市場(chǎng)相關(guān)方律己慎行,維護(hù)資本市場(chǎng)發(fā)展秩序,保護(hù)廣大中小投資者的合法權(quán)益。
一宗案件是證監(jiān)會(huì)依法對(duì)裕鼎公司操縱“湘油泵”案作出處罰。2016年12月27日至2017年2月9日期間,裕鼎公司控制賬戶(hù)組采用集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)間交易、虛假申報(bào)等手段操縱“湘油泵”,累計(jì)買(mǎi)入1981.90萬(wàn)股,買(mǎi)入金額10.90億元;賣(mài)出“湘油泵”1981.89萬(wàn)股,賣(mài)出金額11.05億元,扣除交易稅費(fèi)后獲利1376.45萬(wàn)元。最終,證監(jiān)會(huì)決定,沒(méi)收裕鼎公司違法所得1376.45萬(wàn)元,并處以4129.36萬(wàn)元罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員江瑜給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款,對(duì)其他直接責(zé)任人員胡菊華、吳惠玲給予警告,并分別處以30萬(wàn)元、10萬(wàn)元罰款。
另一宗案件是上海證監(jiān)局依法對(duì)北京大觀(guān)操縱“浙江鼎力”案作出處罰。北京大觀(guān)使用其控制的5個(gè)賬戶(hù)于2015年7月3日至2015年7月28日,通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、尾盤(pán)拉抬等方式,影響了“浙江鼎力”的價(jià)格和交易量,后反向賣(mài)出獲利共計(jì)27.76萬(wàn)元。上海證監(jiān)局決定,沒(méi)收北京大觀(guān)違法所得27.76萬(wàn)元,并處以200萬(wàn)元罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員徐志霖、張海峰給予警告,并分別處以10萬(wàn)元罰款。
據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì),今年以來(lái)由證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的操縱市場(chǎng)罰單已超過(guò)30宗。
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