■本報記者 左永剛

    11月3日，《證券日報》記者獲悉，證監(jiān)會近日依法對3宗案件作出行政處罰，包括1宗超比例減持未披露及限制期內(nèi)交易股票案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗私募基金違法違規(guī)案。

    在1宗超比例減持未披露及限制期內(nèi)交易股票案中，張學陽作為持有精倫電子股份有限公司（簡稱精倫電子）已發(fā)行股份5%以上的股東，截至2014年9月18日，累計減持“精倫電子”約859.64萬股，占當時精倫電子已發(fā)行股份的3.49%。2016年7月20日，張學陽再次減持“精倫電子”1420萬股，占當時精倫電子已發(fā)行股份的2.89%。張學陽在累計減持精倫電子股份比例達到5%時，未及時向證監(jiān)會和上海證券交易所提交書面報告，也未通知上市公司并予以公告，在沒有報告、公告的情況下，繼續(xù)減持“精倫電子”約678.84萬股，違法減持金額約為5077.69萬元。

    張學陽的上述行為違反了《證券法》相關規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對張學陽超比例減持未披露及限制期內(nèi)的減持行為給予警告；對其超比例減持未披露行為處以40萬元罰款，對其限制期內(nèi)的減持行為處以300萬元罰款。

    在1宗內(nèi)幕交易案中，蔡開福系福建潯興拉鏈科技股份有限公司（簡稱潯興股份）控股權轉讓事項這一內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，蔡開福使用其本人證券賬戶買入“潯興股份”7萬股，獲利約7.5萬元。蔡開福的上述行為違反了《證券法》相關規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對蔡開福沒收違法所得約7.5萬元，并處以約22.5萬元罰款。

    在1宗私募基金違法違規(guī)案中，湖北運鴻創(chuàng)贏股權投資基金管理有限公司（簡稱運鴻創(chuàng)贏）發(fā)行的運鴻創(chuàng)贏光能1號基金未履行備案手續(xù)；在運鴻創(chuàng)贏光能1號基金的資金募集過程中，向合格投資者之外的個人募集資金；運鴻創(chuàng)贏在其官方網(wǎng)站上，向不特定對象宣傳推介基金產(chǎn)品；向投資者承諾最低收益；未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估；未按規(guī)定及時向基金業(yè)協(xié)會報告兩次股權變更重大事項。運鴻創(chuàng)贏的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對運鴻創(chuàng)贏上述違規(guī)行為責令改正，給予警告，并合計處以6萬元罰款；對相關責任人員劉慶、李風雷、趙喆給予警告，并分別合計處以3萬元至5萬元不等的罰款。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉強調(diào)，上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監(jiān)會將繼續(xù)推進依法全面從嚴監(jiān)管，對資本市場各類違法違規(guī)行為保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，牢牢堅持保護中小投資者合法權益的使命，牢牢堅持防范風險的底線，有效支持服務實體經(jīng)濟。