本報訊 （記者毛藝融）9月30日，上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）發(fā)布關于合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者參與股票期權交易有關事項的通知。

    上交所表示，根據(jù)《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》《關于合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者參與股票期權交易的公告》《上海證券交易所股票期權試點交易規(guī)則》《上海證券交易所交易規(guī)則適用指引第1號——合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者》《上海證券交易所股票期權持倉限額管理業(yè)務指引》等有關規(guī)定，現(xiàn)就合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者（以下統(tǒng)稱“合格境外投資者”）參與上交所股票期權交易有關事項通知如下：

    一、合格境外投資者可以參與在上交所上市的交易型開放式指數(shù)基金期權（ETF期權）交易，交易目的限于套期保值。

    二、合格境外投資者可以申請現(xiàn)貨多頭套期保值、現(xiàn)貨空頭套期保值持倉限額。

    三、合格境外投資者應當通過委托的期權經(jīng)營機構(gòu)向上交所報備計劃使用的滬市A股證券賬戶，報備通過后再開立對應的衍生品合約賬戶作為套期保值專用賬戶。

    四、合格境外投資者應當通過委托的期權經(jīng)營機構(gòu)向上交所提交相關期權品種的套期保值額度申請。經(jīng)上交所核定額度后，方可參與套期保值交易，并應當持續(xù)符合上交所關于股票期權套期保值交易的要求。

    五、接受合格境外投資者委托的期權經(jīng)營機構(gòu)，應當勤勉盡責，加強對合格境外投資者業(yè)務申請、交易行為的合規(guī)性管理。

    六、合格境外投資者和期權經(jīng)營機構(gòu)違反本通知要求或者存在其他違規(guī)行為的，上交所可以根據(jù)相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，對其采取口頭警示、書面警示、調(diào)整持倉限額、限制開倉、談話提醒等措施。

    七、自本通知發(fā)布之日起，上交所開始受理合格境外投資者參與股票期權交易的業(yè)務辦理申請。

（編輯 孫倩）