本報記者 邢萌 孟珂

    9月15日，滬深北交易所就公司債券（含企業(yè)債券）相關業(yè)務規(guī)則向社會公開征求意見，截止時間為9月30日。

    滬深北交易所本次分別修訂制定了公司債券發(fā)行承銷規(guī)則、公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則、公司債券上市規(guī)則、債券市場投資者適當性管理辦法等4項業(yè)務規(guī)則。

    此外，滬深交易所還分別修訂了非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則，北交所制定了債券交易規(guī)則。綜上，滬深北交易所各修訂制定5項相關業(yè)務規(guī)則。

    滬深北交易所本次全面、系統(tǒng)修訂制定公司債券（含企業(yè)債券）相關規(guī)則，主要遵循以下思路：一是堅持制度先行、規(guī)則先行，做好交易所自律規(guī)則層面制度銜接，構建統(tǒng)一的公司債券監(jiān)管制度規(guī)則體系；二是結合債券市場監(jiān)管實踐，按照深化債券注冊制改革要求，補齊制度短板，進一步強化事前事中事后全過程監(jiān)管。

    具體來看，公司債券發(fā)行承銷規(guī)則進一步推進公司債券（含企業(yè)債券）發(fā)行承銷業(yè)務規(guī)范透明，明確詢價、簿記建檔等各環(huán)節(jié)程序要求，夯實承銷機構、發(fā)行人等各方主體責任；公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則統(tǒng)一了公司債券和企業(yè)債券審核標準與流程，強化以償債能力為重點的信息披露要求，優(yōu)化審核流程，構建公開透明、規(guī)范有序、廉潔高效的公司債券（含企業(yè)債券）審核制度體系；公司債券上市規(guī)則統(tǒng)一了公司債券和企業(yè)債券上市標準與流程，通過強化持續(xù)信息披露監(jiān)管要求，壓實信息披露義務人職責，加強債券持有人權益保護等，規(guī)范債券上市管理和市場參與者行為。債券市場投資者適當性管理辦法則明確企業(yè)債券投資者適當性安排與公司債券保持一致。

    滬深交易所修訂的非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則主要參照公司債券上市規(guī)則，對信息披露和自律監(jiān)管措施相關條款進行同步調整。

    另外，北交所制定的債券交易規(guī)則充分把握債券交易特點和市場需求，適配匹配成交、點擊成交、詢價成交、競買成交和協商成交五種交易方式，明確不同交易方式下交易時間安排、申報成交要求，建立做市商制度，并通過債券交易參與人機制，便利機構投資者參與債券交易。

    上交所表示，下一步將做好相關反饋意見的收集評估和吸收采納工作，及時發(fā)布相關業(yè)務規(guī)則，建立健全公司債券（含企業(yè)債券）規(guī)則體系。在中國證監(jiān)會的指導下，繼續(xù)做好相關配套準備工作，穩(wěn)妥有序做好企業(yè)債券發(fā)行審核職責承接。

    深交所表示，將充分聽取市場各方意見，研究吸收合理建議，履行相關程序后盡快發(fā)布實施。同時，進一步夯實制度基礎，抓緊推進公司債券（含企業(yè)債券）各項配套業(yè)務指引修訂工作，協同發(fā)揮公司（企業(yè)）債券功能優(yōu)勢，更好支持重大項目建設，助力提升債券市場服務國家戰(zhàn)略和經濟高質量發(fā)展的能力。

    北交所表示，將充分聽取市場各方意見，評估完善相關制度規(guī)則，有序推進各項業(yè)務實施準備工作，扎實推進信用債市場建設，提升服務實體經濟高質量發(fā)展和國家重大戰(zhàn)略、重大項目建設的能力。