為更好落實中國證監(jiān)會《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制實施前后相關(guān)行政許可事項過渡期安排的通知》要求，穩(wěn)步推進創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制審核銜接工作，5月29日，深交所新聞發(fā)言人介紹了市場關(guān)切的創(chuàng)業(yè)板在審企業(yè)相關(guān)審核工作銜接安排。

    深交所新聞發(fā)言人表示，創(chuàng)業(yè)板試點注冊制實施之日起10個工作日內(nèi)，深交所僅接受首次公開發(fā)行股票、再融資、并購重組在審企業(yè)提交的相關(guān)申請?；谙嚓P(guān)企業(yè)在證監(jiān)會的審核順序和已有審核成果，深交所將按照注冊制審核程序和規(guī)則，認真開展審核工作，確保在審企業(yè)平穩(wěn)有序過渡。

    具體來看，對于已通過發(fā)審委審核的，按照《通知》執(zhí)行。對于證監(jiān)會審核過程中已通過初審會但尚未經(jīng)發(fā)審委審核通過的，深交所將依據(jù)證監(jiān)會的受理順序和審核成果接續(xù)審核，初審會意見已落實的，安排創(chuàng)業(yè)板上市委員會會議審議；初審會意見未落實的，落實后深交所安排審核會議和上市委會議審議。對于證監(jiān)會已反饋意見但尚未召開初審會的，深交所根據(jù)證監(jiān)會的受理順序和審核成果，繼續(xù)推進發(fā)行上市審核問詢工作，反饋意見已落實的，安排審核會議審議；反饋意見未落實的，落實后安排審核會議。對于證監(jiān)會已受理尚未出具反饋意見的，深交所自受理之日起20個工作日內(nèi)發(fā)出首輪審核問詢。發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)回復(fù)問詢后在深交所網(wǎng)站披露問詢和回復(fù)內(nèi)容。再融資、并購重組在審企業(yè)參照前述安排執(zhí)行。

    在審企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板試點注冊制實施之日起10個工作日內(nèi)向深交所提出申請的，深交所將按照相關(guān)企業(yè)提交申請文件的順序予以受理。深交所對在審企業(yè)的受理順序，不作為深交所的審核順序。深交所仍按該企業(yè)在證監(jiān)會的審核階段和受理順序接續(xù)審核。如在審企業(yè)未在前述10個工作日內(nèi)提出申請，視為新申報企業(yè)。

    對于市場關(guān)注的“負面清單”，深交所新聞發(fā)言人表示，按照“新老劃斷”原則，在審企業(yè)無需適用相關(guān)負面清單的規(guī)定。在審企業(yè)在報送申請文件時，不需提交有關(guān)符合創(chuàng)業(yè)板定位要求的專項說明。另外，在審企業(yè)尚未處理完畢的舉報信，平移后由深交所處理，保薦機構(gòu)將核查結(jié)果報深交所。

    此外，深交所新聞發(fā)言人還對處于中止狀態(tài)的在審企業(yè)審核安排、疫情影響下財務(wù)報表有效期、首發(fā)新申報企業(yè)審核安排等方面作出說明。

    其中，處于中止狀態(tài)的在審企業(yè)，在創(chuàng)業(yè)板試點注冊制實施之日起10個工作日內(nèi)提出申請的，如中止情形已消除，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當及時告知深交所，經(jīng)審核確認，恢復(fù)對其發(fā)行上市審核。中止情形尚未消除的，深交所按相關(guān)規(guī)定繼續(xù)中止。

    考慮今年疫情防控特殊情況，為更好服務(wù)實體經(jīng)濟，深交所允許首發(fā)、并購重組在審企業(yè)及新申報企業(yè)今年提交申請時，招股說明書引用的財務(wù)報表、重大資產(chǎn)重組報告書引用本次交易涉及的相關(guān)資產(chǎn)財務(wù)報表有效期可延長1個月，即7個月。

    創(chuàng)業(yè)板試點注冊制實施之日起10個工作日后，深交所開始受理新申報企業(yè)的申請。對于首發(fā)新申報企業(yè)，深交所將根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，按其受理的先后順序開始審核，自受理之日起20個工作日內(nèi)發(fā)出首輪審核問詢。