證監(jiān)會上半年查處40起操縱市場案件

    本報記者 左永剛

    7月6日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬通報了上半年操縱市場案件查處情況，今年上半年證監(jiān)會稽查部門共查處40起操縱市場案件，查實14件。

    據(jù)介紹，上半年操縱市場案件具有上市公司內部人員涉嫌與外部人員參與操縱、聚集巨量資金參與操縱股價。

    證監(jiān)會對4宗案件作出處罰 多個證券從業(yè)人員違規(guī)被罰

    本報記者 左永剛

    7月6日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會近日對4宗案件作出行政處罰，包括證監(jiān)會依法對劉曉東等人利用未公開信息交易案作出行政處罰，上海證監(jiān)局依法對證券從業(yè)人員鐘佳順私下接受客戶委托買賣證券案作出處罰。

    深圳證監(jiān)局對證券從業(yè)人員謝敏違法買賣股票案作出處罰；安徽證監(jiān)局對從業(yè)人員獨軼私下接受客戶委托買賣證券、借用他人賬戶從事股票交易案作出行政處罰。

    證監(jiān)會：“全流通”試點公司已做完準備工作

    本報記者 左永剛

    7月6日，就H股上市公司“全流通”試點進展，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，目前試點進展順利，中國結算等相關部門發(fā)布了相關業(yè)務規(guī)則，今年核準了聯(lián)想、中航科工兩家試點企業(yè)，目前兩家試點企業(yè)已經完成股份跨市場登記等全部準備工作。

    2017年年底，經國務院批準，證監(jiān)會開展H股上市公司“全流通”試點，進一步優(yōu)化境內企業(yè)境外上市融資環(huán)境，深化境外上市制度改革。

    證監(jiān)會按照積極穩(wěn)妥、循序漸進的原則，以“成熟一家、推出一家”的方式有序推進本次試點。試點過程中企業(yè)應當確保依法合規(guī)、公平公正，依法履行必要程序，保障投資者的知情權、參與權和表決權。“全流通”試點堅持市場化決策原則，參與試點的企業(yè)和相關股東，在滿足試點條件的前提下，可自主決定流通數(shù)量及比例等事宜，自主協(xié)商形成有利于公司長遠發(fā)展的“全流通”方案。

    企業(yè)參與本次H股“全流通”試點需滿足外商投資準入等4項基本條件。據(jù)了解，證監(jiān)會將從四個方面擇優(yōu)選擇試點企業(yè)：一是符合外商投資準入、國有資產管理、國家安全及產業(yè)政策等有關法律規(guī)定和政策要求。二是所屬行業(yè)符合創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，符合國家產業(yè)政策發(fā)展方向，契合服務實體經濟和支持“一帶一路”建設等國家戰(zhàn)略，且具有一定代表性的優(yōu)質企業(yè)。三是存量股份的股權結構相對簡單，且存量股份市值不低于10億港元。四是公司治理規(guī)范，企業(yè)內部決策程序依法合規(guī)，具備可操作性，能夠充分保障股東知情權、參與權和表決權。

    證監(jiān)會開出首張債券欺詐發(fā)行罰單

    本報記者 左永剛

    中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬7月6日表示，證監(jiān)會近日決定對五洋建設欺詐發(fā)行債券和20名責任人員作出行政處罰和市場禁入等決定。

    常德鵬表示，證監(jiān)會對五洋建設責令改正并處以4140萬元罰款，對相關責任人員罰款合計254萬元，對直接負責責任人員終身市場禁入。

    常德鵬強調，為五洋建設提供服務的中介機構，如存在違法行為，一經查實將嚴肅查處。