日前,中國證監(jiān)會和香港證監(jiān)會召開執(zhí)法合作工作會議,明確下一步兩會將在《內地與香港股票市場交易互聯互通機制下中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會加強監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》項下,繼續(xù)提高在市場監(jiān)察、線索通報、協助調查等方面的合作水平,密切關注市場波動變化、跨境違法違規(guī)動向、兩地賬戶異常聯動,嚴厲打擊跨境操縱市場等違法行為,共同維護兩地資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
這是兩地監(jiān)管機構在滬港通項下建立常態(tài)化執(zhí)法合作工作機制以來,聯合召開的第六次定期會議。會議通報了兩地近期執(zhí)法工作進展情況,研究雙方加強線索發(fā)現、信息通報、執(zhí)法協同、培訓交流的相關工作。
會議認為,加強內地和香港證券期貨執(zhí)法合作是打擊跨境操縱市場等違法行為的重要機制,是維護兩地股票市場交易互聯互通機制平穩(wěn)運行的重要保障,是促進內地與香港資本市場雙向開放與健康發(fā)展的重要基礎。2017年以來,按照依法全面從嚴監(jiān)管的工作方針,兩地證監(jiān)會在深化執(zhí)法合作方面做了大量工作,開展各類跨境執(zhí)法合作事項176件,在雙方執(zhí)法合作框架及各方積極協助下,成功查辦了涉嫌利用滬港通賬戶操縱內地上市股票的典型案件。
會議通報了近期兩地執(zhí)法合作情況,就進一步強化執(zhí)法合作機制進行了深入探討。一是完善跨境違法違規(guī)線索發(fā)現機制,加大跨境操縱市場等違法線索的發(fā)現力度。二是細化涉及兩地上市證券(A+H股)的查處通報和執(zhí)法銜接機制,做好信息溝通、調查協同、經驗總結等有關工作。三是強化兩地執(zhí)法經驗交流和人員聯合培訓,為提升兩地執(zhí)法人員跨境執(zhí)法合作水平提供有力支持。
近年來,證監(jiān)會不斷拓寬跨境聯合監(jiān)管執(zhí)法空間。在鞏固和深化內地與香港的執(zhí)法合作方面,兩地證監(jiān)會開展了共同研究建立協同調查工作機制,召開執(zhí)法合作工作會議,聯合舉辦典型案例研討培訓班,互派執(zhí)法人員交流實習等多項舉措。
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