■本報記者 朱寶琛

    《證券日報》記者4月20日獲悉，本周，上交所共對79起證券異常交易行為及時采取了自律監(jiān)管措施，涉及拉升打壓股票價格、對倒、集合競價虛假申報等異常交易情形。共對14起上市公司重大事項進(jìn)行核查，并向證監(jiān)會上報10起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

    本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件42份，其中監(jiān)管問詢函37份，監(jiān)管工作函5份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補充、更正類公告37份。針對信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施3單，采取紀(jì)律處分措施1單。同時，加大信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管，針對公司披露敏感信息或股價發(fā)生明顯異常的，提請啟動內(nèi)幕交易、異常交易核查5單。

    與此同時，據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，本周，上交所對包鋼股份、奧瑞德、東方銀星等5家公司采取了6次監(jiān)管措施。

    其中，包鋼股份時任公司董事長魏栓師、董事會秘書董林在職責(zé)履行方面存在兩方面違規(guī)行為：一是公司長期未披露重大募投項目后續(xù)進(jìn)展停滯的事實，二是公司未充分揭示重大募投項目建設(shè)的風(fēng)險。上交所決定對兩人予以通報批評。

    同時，上交所決定包鋼股份非公開發(fā)行股票項目保薦代表人李慶中、申麗娜予以監(jiān)管關(guān)注。

    上交所提醒公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證公司及時、公平、真實、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息；保薦人等證券服務(wù)機構(gòu)人員在從事信息披露等活動時，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，履行忠實勤勉義務(wù)，對出具專業(yè)意見所依據(jù)文件資料內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整進(jìn)行核查和驗證，所制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)陳述或重大遺漏。