■本報記者 朱寶琛

    《證券日報》記者1月5日獲悉，中國結(jié)算日前起草了《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司投資者登記業(yè)務(wù)代理機構(gòu)管理辦法》及配套業(yè)務(wù)協(xié)議，向各市場相關(guān)參與主體征求意見。中國結(jié)算表示，此舉意在規(guī)范投資者登記業(yè)務(wù)代理機構(gòu)管理，提升投資者服務(wù)水平，保護投資者合法權(quán)益。

    《管理辦法》明確，代理機構(gòu)不得無故拒絕投資者提出的登記業(yè)務(wù)申請。代理機構(gòu)受理投資者登記業(yè)務(wù)前，應(yīng)向投資者說明業(yè)務(wù)相關(guān)注意事項，并解答投資者相關(guān)業(yè)務(wù)咨詢。發(fā)生投資者登記業(yè)務(wù)申請未通過審核或業(yè)務(wù)日終處理失敗等情形時，代理機構(gòu)應(yīng)及時向投資者進行解釋。

    代理機構(gòu)應(yīng)制定完善的代理投資者登記業(yè)務(wù)管理辦法和業(yè)務(wù)操作流程，并嚴(yán)格執(zhí)行。代理投資者登記業(yè)務(wù)原始資料由代理機構(gòu)保管，保管期不短于二十年。

    在內(nèi)部風(fēng)控方面，《管理辦法》明確，代理機構(gòu)應(yīng)制定完善的代理投資者登記業(yè)務(wù)操作權(quán)限管理制度和風(fēng)險防控措施，對重要操作進行監(jiān)督檢查，建立健全內(nèi)部管理責(zé)任追究機制，并嚴(yán)格執(zhí)行。

    中國結(jié)算對代理機構(gòu)開展代理投資者業(yè)務(wù)進行自律管理。代理機構(gòu)在開展代理投資者登記業(yè)務(wù)過程中，如發(fā)生違反相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則或誠實信用原則的行為，中國結(jié)算可視情節(jié)輕重采取相應(yīng)的措施、比如，代理機構(gòu)或代理網(wǎng)點擅自在經(jīng)中國結(jié)算審核通過的營業(yè)場地以外、或通過中國結(jié)算指定的電子業(yè)務(wù)平臺以外的渠道開展代理投資者登記業(yè)務(wù)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，中國結(jié)算可取消其代理資格。

    此外，對代理機構(gòu)代理投資者登記業(yè)務(wù)過程中的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的代理機構(gòu)高級管理人員，中國結(jié)算可視情節(jié)予以口頭警示、書面警示、約見談話或通報批評。