本報記者 周尚伃

    11月25日，《證券日報》記者從券商處獲悉，為進(jìn)一步做好券商分析師評選管理工作，結(jié)合近年來分析師評選組織情況，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）近日再次組織修訂了《證券分析師參加外部評選規(guī)范（征求意見稿）》，目前正面向行業(yè)內(nèi)各大券商征求意見。

    《證券分析師參加外部評選規(guī)范》由中證協(xié)于2019年10月8日發(fā)布施行，并在2023年9月25日完成首次修訂。自實(shí)施以來，該規(guī)范有效遏制了證券分析師參與外部評選中的不當(dāng)行為。

    據(jù)了解，本次修訂內(nèi)容主要涉及四個方面，旨在有針對性地解決行業(yè)實(shí)踐中的突出問題。

    一是調(diào)整適用范圍。新規(guī)將規(guī)范對象明確為證券公司及其研究部門、團(tuán)隊、分析師，并增加證券投資顧問參加評選活動參照規(guī)范執(zhí)行的表述。

    二是調(diào)整券商對評選組織機(jī)構(gòu)的評估要求。在券商關(guān)注事項中新增主辦方基本情況，包括主辦方應(yīng)守法合規(guī)，具備組織評選活動的團(tuán)隊和經(jīng)驗，合規(guī)開展評選活動，公平對待參評人員機(jī)構(gòu)等。

    此外，新規(guī)將原評估事項中主辦方已加入《證券分析師評選活動組織機(jī)構(gòu)自律公約》的要求，調(diào)整為外部評選主辦方組織評選前應(yīng)向中證協(xié)提交承諾函并需被協(xié)會接受。主辦方每年開展評選前向中證協(xié)提交的承諾函及資質(zhì)證明材料等附件。主辦方須承諾，若違反《證券分析師參加外部評選規(guī)范》或承諾函，自愿接受中證協(xié)的處理措施并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

    三是完善分析師激勵考核要求。券商應(yīng)將分析師履行社會責(zé)任、踐行中國特色金融文化等情況納入考核指標(biāo)。

    四是合并券商退出評選相關(guān)條款。將《證券分析師參加外部評選規(guī)范》第五條、第六條、第七條、第十七條中有關(guān)券商需退出評選并進(jìn)行公告的內(nèi)容進(jìn)行整合。