本報記者 侯捷寧

    2月29日，證監(jiān)會發(fā)布消息稱，為落實新《證券法》關(guān)于證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)向證監(jiān)會備案的新要求，證監(jiān)會在廣泛聽取各方意見的基礎(chǔ)上，起草了《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《備案規(guī)定》），現(xiàn)向社會公開征求意見。

    據(jù)了解，修訂后的《證券法》創(chuàng)新監(jiān)管方式，調(diào)整了現(xiàn)行的財務(wù)顧問機構(gòu)、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、資信評級機構(gòu)事前準入審批的監(jiān)管體制，要求會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院有關(guān)主管部門備案。同時，為了規(guī)范證券服務(wù)機構(gòu)備案行為，修訂后的《證券法》第二百一十三條還規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)未報備案的，責令改正，可以處二十萬元以下的罰款。

    證監(jiān)會表示，加強證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的備案管理，是配合新《證券法》實施，獲取證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)信息，強化事中事后監(jiān)管的有效途徑，也是證監(jiān)會開展風險監(jiān)測與預警、提高監(jiān)管工作針對性的基礎(chǔ)性安排。

    業(yè)內(nèi)人士指出，證券服務(wù)機構(gòu)是資本市場的重要參與主體，發(fā)揮著資本市場“看門人”的重要作用。加強證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的備案管理，是配合新《證券法》實施，獲取證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)信息，強化事中事后監(jiān)管的有效途徑，也是證監(jiān)會開展風險監(jiān)測與預警、提高監(jiān)管工作針對性的基礎(chǔ)性安排。

    《備案規(guī)定》共20條，主要規(guī)定了備案主體、備案范圍、備案時點和備案程序。記者了解到，《備案規(guī)定》起草遵循了以下三方面思路：

    一是明確證券服務(wù)機構(gòu)備案“事后備案”“告知性備案”的性質(zhì)。嚴格遵循“放管服”要求，堅持“備案”的非行政許可法律定位，明確證券服務(wù)機構(gòu)備案屬于“事后備案”“告知性備案”的法律性質(zhì)，不對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)設(shè)定前置性條件，防止借備案之名變相設(shè)定行政許可。

    二是堅持簡政便民原則。《備案規(guī)定》定位為程序性規(guī)范，采取“規(guī)則+附表”的形式，提高證券服務(wù)機構(gòu)備案的便利性和可操作性。同時，聚焦監(jiān)管的有效性，科學設(shè)計備案材料，避免追求“大而全”，過度增加證券服務(wù)機構(gòu)的負擔。

    三是兼顧不同類別證券服務(wù)機構(gòu)及其備案要求的普遍性與特殊性。盡可能尋求各類證券服務(wù)機構(gòu)及其備案要求的“最大公約數(shù)”，在《備案規(guī)定》中作出統(tǒng)一規(guī)定，同時充分考慮不同類別證券服務(wù)機構(gòu)的差別，相應(yīng)作出差異化安排，以提高監(jiān)管工作的針對性和有效性。

    此外，在堅持“事后備案”、“告知性備案”的定位，本著在實現(xiàn)有效監(jiān)管的同時盡量減輕證券服務(wù)機構(gòu)備案負擔的考慮，《備案規(guī)定》設(shè)計了以下幾個備案時點：一是在首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)時備案：證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會備案；實際從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)時間早于簽訂服務(wù)協(xié)議時間的，應(yīng)當在實際從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會備案。二是在證券服務(wù)機構(gòu)發(fā)生重大事項時備案。三是每4月30日前辦理年度備案。

    證監(jiān)會表示，在后續(xù)落實《證券法》和《備案規(guī)定》工作中，將主動做好與相關(guān)主管部門的備案信息共享工作，進一步建立健全監(jiān)管合作機制，為證券服務(wù)機構(gòu)的備案提供方便、高效的服務(wù)。

（編輯 白寶玉）